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本文作者供圖。

文|《比較》研究部主管陳永偉

(資料圖)

當?shù)貢r間5月15日，芝加哥大學官方對外確認該校經濟學教授、著名宏觀經濟學家羅伯特·盧卡斯（Robert Lucas）已于當天的早些時候去世，享年85歲。

在當代宏觀經濟學界，盧卡斯絕對是一位里程碑式的人物，甚至有人認為，其對宏觀經濟理論的貢獻足以與凱恩斯和弗里德曼比肩。在上世紀七十年代，他率先舉起了“理性預期”的大旗，對當時流行的凱恩斯主義宏觀經濟政策展開了激烈的批判。他的理論觀點成為了后來“新古典主義宏觀經濟學”（NewClassicalMacroeconomics）的核心，他本人也成為了這一學派的領軍人物。1995年，他憑借以上這些貢獻獲得了當年的諾貝爾經濟學獎。

對于大多數(shù)學者而言，如果提出了像“理性預期”這樣重要的理論，那他就完全可以安心地躺在功勞簿上度過余生了，但盧卡斯卻沒有這么做。在用理性預期徹底重塑了經濟周期理論之后，他立刻將自己的關注重點轉向了經濟增長領域，并成為了內生增長理論的主要締造者之一。曾經有學者評論說，諾獎評審委員會應該還欠盧卡斯一個諾獎，因為他對于內生增長的開創(chuàng)性貢獻絕不亞于后來獲得諾獎的保羅·羅默。值得一提的是，盧卡斯也是羅默在芝加哥大學求學時的導師之一，據(jù)說其理論思想的形成也在一定程度上受到了盧卡斯的影響。

理性預期革命

“盧卡斯批判”，對凱恩斯主義最有力的理論回擊

上世紀五六十年代，凱恩斯主義經濟學是歐美宏觀經濟學領域的主流思想。凱恩斯主義者們相信，借助于政府的積極干預，人們不僅可以免于經濟周期的困擾，還可以實現(xiàn)持續(xù)的高速發(fā)展。在相當長的一段時期內，這個觀點不僅征服了學界，也征服了政府。在政府的支持之下，大批經濟學家們開始構建大規(guī)模的經濟計量模型，并利用它們?yōu)楣ぞ邅碇贫ǜ鞣N經濟政策。這種干預措施曾一度表現(xiàn)得非常成功，但從七十年代開始，凱恩斯主義的魔法卻似乎突然消失了。積極的財政政策和貨幣政策不再能像過去那樣帶來持續(xù)增長，反而讓經濟陷入了“滯漲”的困局。

那么，為什么凱恩斯主義的政策會失效呢？盧卡斯對此給出的回答是，它忽略了“預期”這個因素的影響。如前所述，在此之前，經濟政策是基于計量模型設計的，而計量模型則是根據(jù)過去的數(shù)據(jù)來構建的，也就是說模型刻畫的是過去人們的行為方式。但正所謂“上有政策、下有對策”，人們的行為模式是會根據(jù)他們的預期來不斷修正其行為。而預期的形成本身則是一個理性選擇的過程，人們會根據(jù)他所能搜集到的信息來構建自己的預期。這時，如果再按照他們過去的行為模式來制定政策就無異于是刻舟求劍，不會達到預期的目的。

在1972年的開創(chuàng)性論文《預期和貨幣中性》中，盧卡斯對上述觀點進行了闡述。在這篇論文中，他考慮了一個貨幣擴張問題。根據(jù)凱恩斯主義的觀點，貨幣的擴張是可以拉動就業(yè)、促進經濟增長的，這是因為貨幣的增加會提升社會上的工資水平，于是勞動者們就會選擇提供更多的勞動力供給。這樣一來，就業(yè)和產出就會隨之增加。而盧卡斯則指出，人們并不會對工資的名義量做出反應，他們更在乎的是工資的實際量。也就是說，除非企業(yè)開出了比過去更高的實際工資，否則人們并不會去加更多的班。但是，在貨幣擴張的背景下，人們可以看到的只是價格和工資的水平都同時上升了。此時，具有理性預期的勞動者就會根據(jù)各種數(shù)據(jù)去分辨工資的上升中有哪些是來自于貨幣增發(fā)帶來的名義效應，有哪些才是真正的工資上漲。在這樣的背景下，那些被預期到的政策所產生的名義效應就不會促進勞動力供給的增加，只有那些“意外”的政策才會產生真正效果。

在隨后的一系列論文中，盧卡斯繼續(xù)對上述觀點進行了深化。尤其值得一提的是，在1976年的論文《計量政策評估：一個批評》中，盧卡斯提出了一個重要的觀點：在理性預期下，任何政策變動都會導致計量經濟模型的結構發(fā)生根本性的變化，因而基于計量模型的經濟政策是無效的。在文獻中，這個批評被稱為是“盧卡斯批判”，它被認為是對凱恩斯主義最有力的理論回擊。

內生增長理論

從人力資本的視角打開了技術增長的“黑箱”

從上世紀80年代后期開始，西方的經濟再次從低迷中復蘇。與此同時，宏觀經濟學討論的重心也從經濟周期問題重新轉向了經濟增長。

在內生增長理論興起之前，最重要的經濟增長理論是“索洛模型”，這個模型用十分簡潔的數(shù)學公式刻畫了經濟體是如何通過資本積累來實現(xiàn)持續(xù)增長的，從而為后續(xù)的理論發(fā)展奠定了基礎。不過，這個模型依然存在著一個重要的缺陷：根據(jù)這個模型，經濟增長的根本動力是技術的進步。但是，在模型當中，技術本身卻是一個無法被解釋的“黑箱”。后來經濟增長理論的發(fā)展主線，就是要打開這個黑箱，將技術進步的過程內生化，因而這一支理論就被稱為內生增長理論。

內生增長理論有很多不同的模型，其中，盧卡斯的模型是所謂的人力資本模型。在1988年的論文《論經濟增長的機制》當中，盧卡斯介紹了這一模型。在模型中，整個經濟分為兩個部門：一個是物質資本的生產部門，它用資本、勞動力和積累的人力資本（如知識水平、技能水平）來進行生產；另一個則是人力資本的生產部門，在現(xiàn)實中，它們可以被理解為學校和培訓機構。一般來說，在物質資料的生產過程中，具有更高人力資本水平的勞動力會具有更高的生產率，因此如果一個經濟要想實現(xiàn)更快的增長，就不能只關注產品生產，而應該在產品生產和人力資本的生產之間進行權衡，在兩個部門之間合理配置資源。通過這樣的配置，經濟中的技術或生產率就可以得到提升，經濟的增長速度才可以得到持久的躍升。通過上述分析，盧卡斯就從人力資本的視角打開了技術增長的“黑箱”，從而對經濟增長給出了自己的解釋。

編輯 陳莉 校對 柳寶慶