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圖/IC

監(jiān)管風(fēng)暴刮至2023年。春節(jié)前夕，中基協(xié)一連披露了1449條私募注銷的公示信息。

(資料圖片僅供參考)

一個(gè)月千余私募被注銷

早在1月20日，中基協(xié)官網(wǎng)披露了1449條私募注銷的公示信息。拉長時(shí)間來看，2023年以來，已有1559家私募基金被注銷。其中，協(xié)會(huì)注銷、主動(dòng)注銷的私募基金分別有1495家和63家，1家依公告注銷。

貝殼財(cái)經(jīng)記者了解到，開年以來中基協(xié)不斷清理風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，且力度不斷加大。

據(jù)中基協(xié)最新發(fā)布的《2022年私募基金登記備案綜述》顯示，2022年對803家私募管理人開展自律檢查，注銷私募管理人2217家，其中，主動(dòng)注銷管理人數(shù)量為上年同期的2.2倍。

中基協(xié)認(rèn)為，“出大于進(jìn)”的結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢進(jìn)一步鞏固。同時(shí)，2022年對48家機(jī)構(gòu)、78名基金從業(yè)人員作出紀(jì)律處分，分層分類處置初見成效。

值得注意的是，開年以來中基協(xié)注銷私募基金的數(shù)量已經(jīng)達(dá)到上年全年的7成。

排排網(wǎng)財(cái)富研究部副總監(jiān)劉有華在接受新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)記者采訪時(shí)表示，自從私募納入監(jiān)管以來，監(jiān)管力度整體呈現(xiàn)出日漸趨嚴(yán)的態(tài)勢，這有助于推動(dòng)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，強(qiáng)監(jiān)管一方面會(huì)倒逼私募提升自身實(shí)力，另一方面也會(huì)加快淘汰“偽私募”。

監(jiān)管力度加碼，多家私募基金吃罰單

進(jìn)入2023年，中基協(xié)已開出十余份紀(jì)律處分決定書。重慶順勢創(chuàng)行、西藏谷雨、基巖資本等多家私募被取消會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。

從處罰原因來看，各家不盡相同。其中，重慶順勢創(chuàng)行主要存在三大違規(guī)行為，一是違反專業(yè)化經(jīng)營要求，其作為私募基金管理人，為其他主體的借款合作提供居間服務(wù)，構(gòu)成從事非私募基金管理業(yè)務(wù)的情形；二是高管違規(guī)兼職；三是不配合協(xié)會(huì)自律檢查。西藏谷雨則存在違規(guī)行為包括承諾本金不受損失、公司經(jīng)營管理失控。

基巖資本因違規(guī)向投資者承諾收益、挪用5.6億人民幣和0.27億港元基金財(cái)產(chǎn)等違規(guī)行為被罰，同時(shí)，其總經(jīng)理被取消基金從業(yè)資格。

值得注意的是，上海榮石因公司基金經(jīng)理丁鵬發(fā)表不當(dāng)言論，且未積極有效整改并消除不良影響，以及未積極配合協(xié)會(huì)自律檢查等違規(guī)行為被處罰。

瑯琨投資因其公司法定代表人在微信朋友圈宣傳預(yù)期收益率且公司沒有全職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等違規(guī)行為受到處分。中基協(xié)決定對瑯琨投資進(jìn)行公開譴責(zé)，要求其限期改正，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

此外，江西、北京、江蘇等多地證監(jiān)局開年以來也發(fā)布了關(guān)于私募的罰單。江蘇證監(jiān)局深入私募公司現(xiàn)場進(jìn)行檢查，在對睿谷私募基金的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)其存在一系列違規(guī)行為，包括未能妥善保管部分投資者的管理資料，未對管理的私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，以及基金合同有關(guān)信息披露條款存在瑕疵等。

2022年12月30日，中基協(xié)就新修訂的《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引公開向社會(huì)征求意見。彼時(shí)，不少業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，私募監(jiān)管力度進(jìn)一步加強(qiáng)。

“總體而言，強(qiáng)監(jiān)管有助于保護(hù)私募投資者利益，同時(shí)也會(huì)提升私募行業(yè)的認(rèn)可度，讓私募行業(yè)得到更快和更高質(zhì)量的發(fā)展?！眲⒂腥A認(rèn)為，私募行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管的態(tài)勢會(huì)得以延續(xù)，而且會(huì)不斷完善，因此未來的監(jiān)管會(huì)朝著更加全面、效果更突出的方面發(fā)展。