7月5日,北京證監(jiān)局對(duì)神霧科技、華泰汽車、中期集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人出具了警示函,原因是三家公司未在2021年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。
(相關(guān)資料圖)
以下為三家公司收到的被采取行政監(jiān)管措施決定的全文。
神霧科技集團(tuán)股份有限公司、吳道洪:
你公司作為公司債券發(fā)行人,未在2021年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第四條、第五十條、第五十一條的規(guī)定。吳道洪作為公司法定代表人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,對(duì)上述違規(guī)情形負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司、吳道洪采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)提高守法合規(guī)意識(shí),依法履行信息披露義務(wù),切實(shí)維護(hù)債券持有人合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施有異議,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
華泰汽車集團(tuán)有限公司、苗小龍:
你公司作為公司債券發(fā)行人,未在2021年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第四條、第五十條、第五十一條的規(guī)定。苗小龍作為公司法定代表人、執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,對(duì)上述違規(guī)情形負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司、苗小龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)提高守法合規(guī)意識(shí),依法履行信息披露義務(wù),切實(shí)維護(hù)債券持有人合法權(quán)益。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中期集團(tuán)有限公司、田宏莉:
你公司作為公司債券發(fā)行人,未在2021年會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第180號(hào))第四條、第五十條、第五十一條第一款的規(guī)定。田宏莉作為信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人,對(duì)上述事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司、田宏莉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)責(zé)任人提高守法合規(guī)意識(shí),依法履行信息披露義務(wù),切實(shí)維護(hù)債券持有人合法權(quán)益。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
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