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據(jù)了解，申萬宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“螞蟻財(cái)富”）合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

上海證監(jiān)局認(rèn)定，上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》中的多條規(guī)定。上海證監(jiān)局決定對(duì)申萬宏源時(shí)任首席信息官謝晨出具警示函，對(duì)時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀和時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利采取監(jiān)管談話。

對(duì)此，申萬宏源證券相關(guān)人士告訴貝殼財(cái)經(jīng)記者，本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。

“目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作?！鄙鲜鋈耸勘硎?，當(dāng)前公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常、運(yùn)行良好。

螞蟻財(cái)富方面也向貝殼財(cái)經(jīng)記者表示，此次涉及事項(xiàng)為申萬宏源證券在螞蟻財(cái)富平臺(tái)開展的線上個(gè)人投資咨詢業(yè)務(wù)。螞蟻財(cái)富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。